宏源证券股份有限公司(Hong Yuan Securities Co.,Ltd )

目录

• 1 宏源证券股份有限公司简介
• 2 宏源证券股份有限公司的组织机构

宏源证券股份有限公司简介

宏源证券股份有限公司是中国第一家上市证券公司，中国建银投资有限责任公司为公司控股股东。

公司是中国证监会批准的全国性、综合类、创新试点证券公司和首批保荐机构，在全国各地拥有80家经营性分支机构，全资拥有宏源期货有限公司、宏源创新投资有限公司。截至2009年12月31日，公司总资产289.7亿元，净资本46.87亿元，净资产65亿元人民币。

自成立以来，公司逐步形成了以证券经纪、承销保荐、证券自营、资产管理为基本架构的业务体系，同时建立了研究咨询、信息技术、资产存管、合规风控等强有力的业务支持与控制体系。宏源证券依靠规范的公司治理结构，坚持合规、稳健、创新的经营理念，奉行以人为本的企业文化，努力把公司打造成为管理规范、内控严密、运营安全、效益良好的现代一流金融企业。

宏源证券股份有限公司的组织机构

投资银行总部作为宏源证券的核心业务之一，自实行核准制以及保荐制以来，宏源证券推荐的发行项目过会率接近100％。2004年发行4家企业，IPO主承销家数并列行业第一；2006年发行3家，承销家数列行业第四；2007年发行3家，同时主承销“中国民企第一债”红豆公司债。公司被深交所评选为2006年度中小企业板优秀保荐机构；2007年度公司获深交所中小企业保荐工作创新奖。公司在北京设立投资银行总部，并在上海、深圳、重庆、武汉、乌鲁木齐、哈尔滨大型中心城市设有6个分部，投行队伍达130人左右。

投行总部部门设置

投资银行总部内设六个部门，包括：股权融资部、债券融资部、并购业务部、结构融资部、质量控制部和资本市场部。

1、股权融资部：负责对下属区域投行、行业组进行管理，协调组织股权融资类项目承揽和承做，负责组织保荐代表人、准保荐代表人和各类专业人员在项目中的合理配置，保障项目按计划进度完成；部门内除按行业分为5个组外，还按区域设有上海、西南、深圳、新疆、武汉和东北6个区域总部。

2、债券融资部：负责承揽和承做债券承销项目，承办与债券承销直接相关的销售和交易业务；

3、并购业务部：负责承揽和承做各类并购业务；

4、结构融资部：负责相关产品设计，承揽、承做结构融资类产品；

5、质量控制部：负责对公司开展的投资银行业务进行全面监控，防范保荐风险和市场风险；负责投资银行部的制度建设；负责投资银行部财务、人事、培训、考核和信息化建设等后台工作；

6、资本市场部：负责股票发行相关估值、定价研究,负责承办询价、路演、薄记、配售、网上发行，负责广泛联络各类机构投资者认购公司销售的各类投资银行产品。